广发证券前投资经理兼分析师被判老鼠交易16亿英镑，亏损2400万英镑

　　广发证券有限公司

　　来自Hexun.com的消息。广发证券股份有限公司资产管理部行业研究员、广发集体资产管理计划(三号)投资经理陈杰、广发证券股份有限公司经纪业务总部分析师魏海胜被判利用未披露信息谋取私利。陈杰被判处有期徒刑2年，缓刑3年，并处罚金10万元。魏海胜被判处有期徒刑1年零6个月，缓刑2年，并处8万元罚款。

　　CGB金融三号的投资经理陈杰利用他的职位建立了老鼠商店

　　根据广东省广州市人民检察院公诉部门的起诉书，陈杰和魏海生自2001年见面以来就一直保持着密切的联系。2010年4月，陈杰被调任广发证券资产管理部，担任广发集体资产管理计划(三号)(以下简称“广发财富管理三号”)的投资经理。转账前，为了避免基金经理未经允许炒股，也为了提高魏海胜管理大规模股票资本交易的能力，他将之前控制的五个账户(李氏账户、姜氏账户、蔡氏账户、杨氏账户、滕氏账户)交给魏海胜进行操作，并表示将在具体操作中提供必要的支持和帮助。两人一拍即合，达成了协议。

　　2010年4月，陈杰调任广发证券资产管理部，担任广发财富管理三号的投资管理助理。2015年5月11日，公司在其交易系统中为CGB财务管理3号开通了询价和投资订单授权。自2010年8月以来，公司一直是CGB财务管理三号的投资方，2010年9月，陈杰开始经营CGB财务管理三号

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　　CGB集体资产管理计划(三)2010年计划拆分推广投资经理陈杰个人介绍

　　陈杰为了提高委托魏海生管理的五个账户的盈利能力，与魏海生讨论了广发金融3通过电话、QQ、会议交流等方式购买股票的具体价格和时间点。并传递了广发金融3拟收购的某些股票的未披露信息(如海螺水泥、仁孚医药、东门、碧水源、浙江中成、七福威、三全食品、东方热电、中国平安、大足激光、张子岛、登海种业、科伦药业、江西水泥、中国南方汽车、烟台万华、华宇汽车、金螳螂等)。)

　　魏海胜利用6账户融合交易亏损逾16亿元，近2400万元。

　　魏海胜在获得相关信息后，分别买入了陈杰交给他的五个账户中的相关股票，使得上述账户交易与“三计划”交易高度趋同，重叠率大，交易时间一致性高。五个账户在所涉期间的股票交易符合率分别为66.67%、67.24%、76%、48.57%和61.19%。同时，魏海胜利用CGB理财3号未公开的信息在沈的账户进行交易，并与客户约定30%的收益份额。相反，胡震的股票交易与CGB财富管理公司第三号的股票交易相似，共有40股，占所涉期间总交易量的70.18%。

　　根据检方的统计，上述六个账户的合并交易金额以及所涉期间扣除各种税费后的合并交易利润如下表所示:

　　帐户名

　　趋同交易金额

　　(万元)

　　除去税费后

　　融合交易的利润

　　(元)

　　账户资金来源

　　李牟佳

　　26，644.30

　　-165，487.44

　　陈杰和他的前妻共同拥有它。

　　姜慕丁

　　13，264.52

　　-664，254.70

　　陈杰的父亲和他的叔叔江某乙共同拥有它

　　蔡某b

　　41，293.08

　　-7，013，895.87

　　公司的“黄金管家业务”客户

　　牟阳

　　33，508.92

　　-5 615 817.82

　　这些资金归蔡牟定所有。

　　腾某

　　40，237.45

　　-8 858 964.56

　　资金归夏某所有

　　5个账户合计

　　154，948.27

　　23，807，520.39

　　沈某

　　8，940.78

　　94，432.74

　　6账户总数

　　163，889.05

　　-23，713，087.65

　　陈杰和魏海胜因非法融资和披露投资信息被解雇

　　根据广发证券向法院提供的《陈捷个人简历》:

　　2000年12月20日至2006年7月19日，他在兰州酒泉路营业部担任高级客户经理。

　　2006年7月20日至2009年2月12日，在总行经纪业务总部投资咨询岗位担任高级战略分析师。

　　2009年2月13日至2010年3月24日，他担任总行经纪业务客户服务部全职分析师职位的高级战略分析师。

　　2010年3月25日至2011年12月1日，在总行资产管理部投资研究岗位担任投资经理。

　　2011年12月2日至12月16日，他在总行经纪业务管理总部工作。

　　广发证券向法院提供的《韦海生个人简历》显示:

　　2001年3月1日至2002年5月2日，魏海胜在广发证券营业部环市东营业部从化服务部客户服务部担任投资顾问。

　　2002年5月3日至12月31日，在广发证券广州环市东路营业部客户岗位上担任投资顾问。

　　2003年1月1日至2006年10月31日，在广发证券广州环市东路营业部担任投资顾问。

　　2006年11月1日至2009年2月12日，广发证券公司经纪业务总部投资信息岗担任总部分析师。2009年2月13日至2011年1月17日，他在广发证券公司经纪业务客户服务部担任总部分析师。

　　2011年1月18日至2011年12月8日，他担任广发证券公司经纪业务客户服务部投资顾问一职的高级投资顾问。

　　根据CGB证券审计部2011年11月25日发布的《[0x9A8B》，证实魏海胜和陈杰存在非法代理交易和非法披露资产管理投资信息。随后，广发证券分别于2011年12月16日和12月8日公布了与经纪管理总部员工陈杰和客户服务部员工魏海胜的劳动关系。

　　据相关数据显示，陈杰和魏海胜在离开广发证券后，于2012年7月成立了广东汇谷投资有限公司，陈杰为投资总监，魏海胜为副总经理。

　　广东汇谷投资有限公司简介

　　陈杰和魏海胜被判使用未披露的信息进行交易

　　在CGB证券对陈杰违规行为进行内部调查后，在证券及期货事务监察委员会进行调查前，陈杰将李牟东证券账户中的资金分别转入李某、谢某、马某、乙、陈某的银行账户，然后通过多次取现和跨桥转账收回。魏海生丢弃了用于珠江交易的笔记本电脑。

　　2016年2月17日，公安部证券犯罪调查局第三分局对陈杰、魏海胜等涉嫌利用未公开信息进行交易的人员进行了调查。2016年3月10日，陈杰、魏海生在中国证监会深圳监管专员办公室工作人员的陪同下，向公安部证券犯罪调查局第三分局自首。他分别于三月十日及十一日获保释外出。

　　广东省广州市中级人民法院于2017年初发布《广发证券资产管理部数据泄密报告》，称陈杰作为一家证券公司的员工，利用其职务获得的内幕信息以外的其他未披露信息违反规定，暗示被告魏京生从事与该信息相关的证券交易活动。情节特别严重，其行为构成交易未公开信息罪。作为一家证券公司的员工，魏海胜违反规定，利用其掌握的内幕信息以外的其他未披露信息从事与该信息相关的证券交易活动。情节特别严重的，其行为也构成交易未公开信息罪，依法予以处罚。鉴于两人可以主动自首、如实坦白犯罪并有自首情节，可以依法减轻处罚。此外，这两个人可以认罪，坦白从宽，表示悔过，对社会危害不大，并符合缓刑条件。根据有关法律法规，判决如下:

　　1.被告陈杰犯有信息公开交易罪，被判处有期徒刑两年，缓刑三年，并处罚金十万元。2.被告魏海胜因利用未公开信息进行交易罪，被判处有期徒刑一年零六个月，缓刑两年，并处罚金8万元。

　　注:老鼠交易是一种“食品价格”行为，不道德的经纪人对顾客不忠。具体来说，在银行家使用公共资金提高股价之前，他用自己的资金(机构负责人、交易员及其亲属和相关家庭)建立一个低层次的头寸。在公共资金被用来将股票价格提高到一个高水平后，他带头卖出个人头寸获利。